3月12日晚，上交所官網(wǎng)顯示，曠視科技有限公司（簡稱 曠視科技 ）首次公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市申請已獲受理。公司本次擬公開發(fā)行不超過2.53億份CDR，擬募集資金60億元。本次募投項目將圍繞現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)展開，用以進(jìn)一步增強公司的核心競爭力和持續(xù)盈利能力。
曠視招股書顯示，此次擬發(fā)行不超過2.5億股B類普通股股票，作為發(fā)行CDR的基礎(chǔ)股票，占CDR發(fā)行后公司總股本的比例為15%，基礎(chǔ)股票與CDR之間的轉(zhuǎn)換比例按照1股/1份CDR的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
招股書申報稿顯示，曠視科技是一家聚焦物聯(lián)網(wǎng)場景的人工智能公司，面向消費物聯(lián)網(wǎng)、城市物聯(lián)網(wǎng)和供應(yīng)鏈物聯(lián)網(wǎng)三大核心場景提供行業(yè)解決方案。報告期內(nèi)，公司營收自2017年至2020年前三季度營收累計超過30億元，歸屬于母公司所有者的凈虧損分別為7.7億元、28億元及66.4億元及28.4億元，截至2020年9月末，公司累計未彌補虧損為142.5億元。公司上市時尚未盈利及存在未彌補虧損，主要原因是優(yōu)先股以公允價值計量導(dǎo)致的賬面虧損，以及公司正處于發(fā)展期，投入大量資源用于研究創(chuàng)新及市場開拓。
在特別風(fēng)險提示一欄中的財務(wù)風(fēng)險一項中，曠視科技方面稱公司存在累計未彌補虧損及持續(xù)虧損的風(fēng)險，具體包括未來一定期間無法盈利或無法進(jìn)行利潤分配的風(fēng)險、收入無法按計劃增長的風(fēng)險、公司上市后持續(xù)虧損而觸發(fā)退市條件的風(fēng)險。
未來曠視將持續(xù)保持較大投入規(guī)模，使公司累計未彌補虧損可能持續(xù)存在，無法進(jìn)行利潤分配，對投資者的投資收益造成一定程度不利影響，甚至可能導(dǎo)致公司上市后觸發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.4.2條的財務(wù)狀況，即經(jīng)審計扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤（含被追溯重述）為負(fù)且營業(yè)收入（含被追溯重述）低于1億元，或經(jīng)審計的凈資產(chǎn)（含被追溯重述）為負(fù)，從而觸發(fā)退市條件。而根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，公司觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)的，存托憑證直接終止上市，不再適用暫停上市、恢復(fù)上市、重新上市程序，將對投資者造成不利影響。
此次曠視發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費用后，擬全部用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的項目及主營業(yè)務(wù)發(fā)展所需的營運資金，具體包括：基礎(chǔ)研發(fā)中心建設(shè)項目、AI物聯(lián)網(wǎng)解決方案及產(chǎn)品升級項目、智能機器人研發(fā)與升級建設(shè)項目、傳感器研究與設(shè)計項目以及補充運營資金。2017年、2018年、2019年曠視科技研發(fā)投入分別超2億元、6億元、10億元， 2020年前三季度，公司研發(fā)投入已超7億元，研發(fā)人員超過1400人。
2019年8月25日，曠視科技向港交所遞交招股書。2019年11月，曠視科技進(jìn)行過一次港股上市聆訊，未能通過。2020年2月25日，提交上市申請6個月后，曠視港股上市進(jìn)程狀態(tài)顯示為 失效 。其后在采訪中，曠視科技CEO印奇對媒體表示，外界傳播的中止港股上市消息不屬實，目前曠視科技現(xiàn)金流充足，上市是手段而非目的�？苿�(chuàng)板支持和鼓勵 硬科技 企業(yè)上市，是中國科技企業(yè)發(fā)展的好機遇，曠視科技正在積極考慮。
