（陳艷/文）在當(dāng)今證券行業(yè)蓬勃發(fā)展的背景下，合規(guī)管理已成為行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的基石。山西證券研究所的合規(guī)高級(jí)經(jīng)理常丹丹女士，憑借其卓越的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，成為推動(dòng)證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展的重要引領(lǐng)者。
今日，我們有幸邀請(qǐng)到常丹丹女士進(jìn)行專訪，她將為我們深入剖析證券行業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀，并展望未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。常女士的獨(dú)到見解將為我們揭示行業(yè)的發(fā)展方向，助力我們把握合規(guī)管理的重要機(jī)遇。
記者：常女士，您好！非常感謝您在百忙之中接受我們的專訪。首先，能否請(qǐng)您為我們闡述一下您對(duì)當(dāng)前證券行業(yè)合規(guī)管理重要性的理解？
常丹丹：您好，合規(guī)管理對(duì)于證券行業(yè)來(lái)說至關(guān)重要。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行直接關(guān)系到投資者的利益和金融市場(chǎng)的健康發(fā)展。合規(guī)管理能夠確保證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，有效的合規(guī)管理也有助于提升公司的聲譽(yù)和競(jìng)爭(zhēng)力，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
記者：那么，您認(rèn)為目前證券行業(yè)合規(guī)管理面臨的主要挑戰(zhàn)包括哪些方面呢？
常丹丹：當(dāng)前，證券行業(yè)合規(guī)管理面臨著諸多挑戰(zhàn)。一方面，監(jiān)管要求日益嚴(yán)格，法律法規(guī)不斷更新，證券公司需要及時(shí)了解并適應(yīng)這些變化，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。另一方面，證券業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和創(chuàng)新性不斷增加，如新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的推出，跨境交易的增多等，這對(duì)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提出了更高的要求。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。
記者：針對(duì)這些挑戰(zhàn)，您認(rèn)為有哪些具體的策略或方法可以幫助行業(yè)更好地應(yīng)對(duì)，以推動(dòng)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展？
常丹丹：我認(rèn)為我們需要多措并舉來(lái)應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。證券公司需要著力加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)，全力提升員工的合規(guī)意識(shí)，確保合規(guī)理念深深植根于每個(gè)人的心中。我們必須持續(xù)完善合規(guī)管理制度和流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過程監(jiān)控。我們還要充分借助科技手段，諸如人工智能、大數(shù)據(jù)等，大力提高合規(guī)管理的效率和精準(zhǔn)度。比如說，我們可以運(yùn)用自然語(yǔ)言處理技術(shù)的即時(shí)合規(guī)咨詢系統(tǒng)，為員工提供快速準(zhǔn)確的合規(guī)咨詢服務(wù)。
記者：在您的工作經(jīng)歷中，您一定取得了許多顯著的創(chuàng)新成果。能否請(qǐng)您詳細(xì)介紹一下您最具代表性的成果，并分享一下它的關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)和實(shí)踐成效？
常丹丹：我想重點(diǎn)介紹的是我們團(tuán)隊(duì)研發(fā)的“基于區(qū)塊鏈技術(shù)的證券行業(yè)合規(guī)自查與整改方案V1.0”。該方案利用區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改和可追溯性，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)自查與整改的全程記錄和跟蹤，確保了數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。其關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)在于將區(qū)塊鏈技術(shù)與合規(guī)管理相結(jié)合，構(gòu)建了一個(gè)去中心化的合規(guī)管理平臺(tái)，使得合規(guī)信息能夠在各部門之間實(shí)時(shí)共享和驗(yàn)證。通過實(shí)踐，該方案有效地提升了我們公司的合規(guī)管理水平，降低了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在我們證券研究報(bào)告的審核過程中，我們能夠快速準(zhǔn)確地追溯報(bào)告的修改歷史和審核流程，確保報(bào)告內(nèi)容的合規(guī)性。
記者：這個(gè)成果確實(shí)非常有創(chuàng)新性和實(shí)用價(jià)值。那么，在其他方面，您還有哪些重要的創(chuàng)新成果呢？
常丹丹：我們還研發(fā)了“基于自然語(yǔ)言處理技術(shù)的即時(shí)合規(guī)咨詢系統(tǒng)V1.0”。這個(gè)系統(tǒng)能夠快速理解員工的合規(guī)咨詢問題，并提供準(zhǔn)確的解答和建議。它的關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)在于運(yùn)用自然語(yǔ)言處理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了與員工的智能交互，大大提高了合規(guī)咨詢的效率。此外，我們的“基于機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的跨平臺(tái)合規(guī)培訓(xùn)系統(tǒng)V1.0”也是一項(xiàng)重要成果。該系統(tǒng)能夠根據(jù)員工的崗位需求和學(xué)習(xí)情況，個(gè)性化地推送合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容，提高了培訓(xùn)的針對(duì)性和效果。
記者：這些創(chuàng)新成果無(wú)疑為山西證券的合規(guī)管理帶來(lái)了很大的提升。那么，您認(rèn)為這些成果對(duì)整個(gè)證券行業(yè)的合規(guī)管理具有怎樣的借鑒意義？
常丹丹：我認(rèn)為這些成果可以為整個(gè)證券行業(yè)提供一些有益的參考。它們展示了科技在合規(guī)管理中的重要作用，鼓勵(lì)其他證券公司積極引入先進(jìn)技術(shù)，提高合規(guī)管理的效率和質(zhì)量。這些成果也強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的重要性，促使行業(yè)不斷探索新的合規(guī)管理方法和模式。它們體現(xiàn)了合規(guī)管理的精細(xì)化和個(gè)性化趨勢(shì)，有助于提升整個(gè)行業(yè)的合規(guī)水平。
記者：非常感謝您的分享。那么，從您的角度來(lái)看，證券行業(yè)合規(guī)管理的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)會(huì)是怎樣的呢？
常丹丹：未來(lái)，證券行業(yè)的合規(guī)管理將更加注重科技的深度應(yīng)用。人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)將進(jìn)一步融入合規(guī)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)更加智能、高效的合規(guī)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。同時(shí)，合規(guī)管理將更加注重跨部門、跨機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作，形成一個(gè)更加緊密的合規(guī)生態(tài)系統(tǒng)。隨著國(guó)際監(jiān)管合作的加強(qiáng)，合規(guī)管理也將更加國(guó)際化，我們需要關(guān)注國(guó)際法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變化。
記者：在這樣的發(fā)展趨勢(shì)下，您認(rèn)為證券公司和從業(yè)人員應(yīng)該如何做好準(zhǔn)備，以適應(yīng)未來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇？
常丹丹：證券公司應(yīng)加大對(duì)科技的投入，培養(yǎng)和引進(jìn)具備科技和合規(guī)知識(shí)的復(fù)合型人才。從業(yè)人員則需要不斷學(xué)習(xí)和更新自己的知識(shí)，增強(qiáng)自身的合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)。同時(shí)，大家要積極擁抱創(chuàng)新，勇于嘗試新的技術(shù)和方法，為行業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
記者：您對(duì)未來(lái)證券行業(yè)合規(guī)管理的展望非常令人期待。最后，能否請(qǐng)您分享一下您在合規(guī)管理領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和心得？
常丹丹：在合規(guī)管理領(lǐng)域，我認(rèn)為最重要的是堅(jiān)守原則和底線，始終保持對(duì)法律法規(guī)的敬畏之心。同時(shí)，要不斷學(xué)習(xí)和提升自己的專業(yè)能力，緊跟行業(yè)發(fā)展的步伐。當(dāng)然，與團(tuán)隊(duì)成員的密切合作和溝通也是至關(guān)重要的，只有大家齊心協(xié)力，才能共同推動(dòng)合規(guī)管理工作的順利開展。
記者：常女士的分析為證券行業(yè)合規(guī)管理的未來(lái)描繪了美好藍(lán)圖，感謝您的精彩分享！我們期待著您在未來(lái)取得更多的創(chuàng)新成果，為證券行業(yè)的合規(guī)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
常丹丹：感謝您的采訪！我將與我的團(tuán)隊(duì)繼續(xù)努力，不斷探索創(chuàng)新，為證券行業(yè)的合規(guī)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
